Komise pro cenné papíry (SEC) podala urovnané obvinění proti společnosti One Oak Capital Management LLC se sídlem v New Yorku a jejímu bývalému zástupci, investičnímu poradci Michaelu DeRosovi. Obvinění se týkají pochybení v souvislosti s poradenskými službami poskytovanými jejich retailovým klientům.
V příkazu SEC bylo stanoveno, že od června 2020 do října 2023 společnost One Oak a DeRosa radili DeRosovým zákazníkům u nepropojeného brokera-dealera, kde byl rovněž zaměstnán, aby převedli více než 180 makléřských účtů na poradenské účty u společnosti One Oak. Většina těchto zákazníků byla staršího věku a byli dlouhodobými klienty společnosti DeRosa u makléře-dealera, který jim účtoval poplatky.
V příkazu se uvádí, že společnost One Oak a DeRosa zanedbali své fiduciární povinnosti, protože dostatečně neinformovali o tom, že převody z makléřských účtů na poradenské účty povedou k podstatně vyšším poplatkům pro klienty a ke zvýšení odměny pro DeRosu. Neoznámili ani výsledný střet zájmů. Změna struktury poplatků vedla k podstatnému zvýšení nákladů, ale klienti většinou nezískali žádné další služby ani výhody.
Společnosti One Oak a DeRosa také dostatečně nezvážily, zda je v nejlepším zájmu klientů převést jejich makléřské účty na účty poradenské. Ve skutečnosti mnoho účtů nebylo vhodných pro to, aby se staly poradenskými účty.
Komise pro cenné papíry podala urovnané obvinění proti společnosti One Oak Capital Management LLC se sídlem v New Yorku a jejímu bývalému zástupci, investičnímu poradci Michaelu DeRosovi. Obvinění se týkají pochybení v souvislosti s poradenskými službami poskytovanými jejich retailovým klientům.
V příkazu SEC bylo stanoveno, že od června 2020 do října 2023 společnost One Oak a DeRosa radili DeRosovým zákazníkům u nepropojeného brokera-dealera, kde byl rovněž zaměstnán, aby převedli více než 180 makléřských účtů na poradenské účty u společnosti One Oak. Většina těchto zákazníků byla staršího věku a byli dlouhodobými klienty společnosti DeRosa u makléře-dealera, který jim účtoval poplatky.
V příkazu se uvádí, že společnost One Oak a DeRosa zanedbali své fiduciární povinnosti, protože dostatečně neinformovali o tom, že převody z makléřských účtů na poradenské účty povedou k podstatně vyšším poplatkům pro klienty a ke zvýšení odměny pro DeRosu. Neoznámili ani výsledný střet zájmů. Změna struktury poplatků vedla k podstatnému zvýšení nákladů, ale klienti většinou nezískali žádné další služby ani výhody.
Společnosti One Oak a DeRosa také dostatečně nezvážily, zda je v nejlepším zájmu klientů převést jejich makléřské účty na účty poradenské. Ve skutečnosti mnoho účtů nebylo vhodných pro to, aby se staly poradenskými účty.
Důležité informace
Upozornění pro uživatele
Veškeré informace a materiály zveřejněné na internetových stránkách
Burzovního Světa vycházejí z veřejně dostupných a důvěryhodných
zdrojů. Při jejich zpracování je postupováno s odbornou péčí a cílem
poskytovat čtenářům objektivní, aktuální a srozumitelné informace.
Obsah internetových stránek slouží výhradně k informačním a
vzdělávacím účelům. Nepředstavuje individuální investiční doporučení,
investiční poradenství ani nabídku či výzvu ke koupi nebo prodeji
konkrétních finančních nástrojů. Veškeré názory, odhady, prognózy
nebo očekávání uvedené v článcích vyjadřují informace dostupné v době
jejich zveřejnění a mohou se v čase měnit.
Investování na kapitálových trzích je spojeno s rizikem. Hodnota
investic může růst i klesat a návratnost investované částky není
zaručena. Minulé výnosy nejsou zárukou výnosů budoucích. Před
přijetím jakéhokoli investičního rozhodnutí doporučujeme posoudit
vlastní finanční situaci, investiční cíle a toleranci k riziku,
případně využít služeb licencovaného poskytovatele investičních
služeb.
Burzovní Svět nenese odpovědnost za investiční rozhodnutí učiněná na
základě informací zveřejněných na těchto internetových stránkách.
Diskusní příspěvky a komentáře zveřejněné uživateli vyjadřují názory
jejich autorů a nemusí odpovídat stanovisku provozovatele portálu.
Odesláním kontaktního formuláře nebo udělením příslušného souhlasu
bere uživatel na vědomí, že může být kontaktován obchodním partnerem
Burzovního Světa za účelem poskytnutí informací o investičních
službách nebo finančních nástrojích. Podrobnosti o zpracování
osobních údajů, využívání souborů cookies a obchodních partnerech jsou
uvedeny v příslušných dokumentech dostupných na těchto internetových
stránkách.
U jednotlivých článků mohou být uvedeny informace o použitých
zdrojích, datu původní analýzy nebo datu, ke kterému se vztahují
uvedené tržní údaje.
Komise pro cenné papíry (SEC) podala urovnané obvinění proti společnosti One Oak Capital Management LLC se sídlem v New Yorku a jejímu bývalému zástupci, investičnímu poradci Michaelu DeRosovi. Obvinění se týkají pochybení v souvislosti s poradenskými službami poskytovanými jejich retailovým klientům.
V příkazu SEC bylo stanoveno, že od června 2020 do října 2023 společnost One Oak a DeRosa radili DeRosovým zákazníkům u nepropojeného brokera-dealera, kde byl rovněž zaměstnán, aby převedli více než 180 makléřských účtů na poradenské účty u společnosti One Oak. Většina těchto zákazníků byla staršího věku a byli dlouhodobými klienty společnosti DeRosa u makléře-dealera, který jim účtoval poplatky.
V příkazu se uvádí, že společnost One Oak a DeRosa zanedbali své fiduciární povinnosti, protože dostatečně neinformovali o tom, že převody z makléřských účtů na poradenské účty povedou k podstatně vyšším poplatkům pro klienty a ke zvýšení odměny pro DeRosu. Neoznámili ani výsledný střet zájmů. Změna struktury poplatků vedla k podstatnému zvýšení nákladů, ale klienti většinou nezískali žádné další služby ani výhody.
Společnosti One Oak a DeRosa také dostatečně nezvážily, zda je v nejlepším zájmu klientů převést jejich makléřské účty na účty poradenské. Ve skutečnosti mnoho účtů nebylo vhodných pro to, aby se staly poradenskými účty.
Bullionářovo odpolední menu
Bullionářův newsletter přináší nejdůležitější novinky z finančních trhů a informace ze světa investic.
Odesláním formuláře vyjadřujete zájem o kontaktování licencovaným obchodním partnerem Burzovního světa, který vám může poskytnout informace o investičních službách nebo finančních nástrojích.
Při obchodování CFD ztrácí peníze 77,7 % účtů.
Investování do finančních nástrojů je spojeno s rizikem. Hodnota investic může růst i klesat a návratnost investované částky není zaručena. Informace zveřejněné na Burzovním světě mají informační charakter a nepředstavují individuální investiční doporučení, investiční poradenství ani nabídku ke koupi či prodeji konkrétního finančního nástroje. Před přijetím investičního rozhodnutí doporučujeme pečlivě zvážit svou finanční situaci, investiční cíle a toleranci k riziku.
V případě obchodování s CFD: Při obchodování CFD ztrácí peníze 77,7 % účtů retailových investorů u jednotlivých poskytovatelů. Zvažte, zda rozumíte fungování CFD a zda si můžete dovolit podstoupit vysoké riziko ztráty svých finančních prostředků.
Bullionářovo odpolední menu
Bullionářův newsletter přináší nejdůležitější novinky z finančních trhů a informace ze světa investic.
Odesláním formuláře vyjadřujete zájem o kontaktování licencovaným obchodním partnerem Burzovního světa, který vám může poskytnout informace o investičních službách nebo finančních nástrojích.
Při obchodování CFD ztrácí peníze 77,7 % účtů.
Investování do finančních nástrojů je spojeno s rizikem. Hodnota investic může růst i klesat a návratnost investované částky není zaručena. Informace zveřejněné na Burzovním světě mají informační charakter a nepředstavují individuální investiční doporučení, investiční poradenství ani nabídku ke koupi či prodeji konkrétního finančního nástroje. Před přijetím investičního rozhodnutí doporučujeme pečlivě zvážit svou finanční situaci, investiční cíle a toleranci k riziku.
V případě obchodování s CFD: Při obchodování CFD ztrácí peníze 77,7 % účtů retailových investorů u jednotlivých poskytovatelů. Zvažte, zda rozumíte fungování CFD a zda si můžete dovolit podstoupit vysoké riziko ztráty svých finančních prostředků.
Rozdílné vyhlídky evropských automobilek Analytici společnosti Jefferies Financial Group (JEF) upravili své finanční prognózy pro dvě velké evropské automobilky. U...
Bullionářův newsletter přináší nejdůležitější novinky z finančních trhů a informace ze světa investic.
Odesláním formuláře vyjadřujete zájem o kontaktování licencovaným obchodním partnerem Burzovního světa, který vám může poskytnout informace o investičních službách nebo finančních nástrojích.
Při obchodování CFD ztrácí peníze 77,7 % účtů.
Investování do finančních nástrojů je spojeno s rizikem. Hodnota investic může růst i klesat a návratnost investované částky není zaručena. Informace zveřejněné na Burzovním světě mají informační charakter a nepředstavují individuální investiční doporučení, investiční poradenství ani nabídku ke koupi či prodeji konkrétního finančního nástroje. Před přijetím investičního rozhodnutí doporučujeme pečlivě zvážit svou finanční situaci, investiční cíle a toleranci k riziku.
V případě obchodování s CFD: Při obchodování CFD ztrácí peníze 77,7 % účtů retailových investorů u jednotlivých poskytovatelů. Zvažte, zda rozumíte fungování CFD a zda si můžete dovolit podstoupit vysoké riziko ztráty svých finančních prostředků.
