Komise pro cenné papíry (SEC) podala urovnané obvinění proti společnosti One Oak Capital Management LLC se sídlem v New Yorku a jejímu bývalému zástupci, investičnímu poradci Michaelu DeRosovi. Obvinění se týkají pochybení v souvislosti s poradenskými službami poskytovanými jejich retailovým klientům.
V příkazu SEC bylo stanoveno, že od června 2020 do října 2023 společnost One Oak a DeRosa radili DeRosovým zákazníkům u nepropojeného brokera-dealera, kde byl rovněž zaměstnán, aby převedli více než 180 makléřských účtů na poradenské účty u společnosti One Oak. Většina těchto zákazníků byla staršího věku a byli dlouhodobými klienty společnosti DeRosa u makléře-dealera, který jim účtoval poplatky.
V příkazu se uvádí, že společnost One Oak a DeRosa zanedbali své fiduciární povinnosti, protože dostatečně neinformovali o tom, že převody z makléřských účtů na poradenské účty povedou k podstatně vyšším poplatkům pro klienty a ke zvýšení odměny pro DeRosu. Neoznámili ani výsledný střet zájmů. Změna struktury poplatků vedla k podstatnému zvýšení nákladů, ale klienti většinou nezískali žádné další služby ani výhody.
Společnosti One Oak a DeRosa také dostatečně nezvážily, zda je v nejlepším zájmu klientů převést jejich makléřské účty na účty poradenské. Ve skutečnosti mnoho účtů nebylo vhodných pro to, aby se staly poradenskými účty.
Komise pro cenné papíry podala urovnané obvinění proti společnosti One Oak Capital Management LLC se sídlem v New Yorku a jejímu bývalému zástupci, investičnímu poradci Michaelu DeRosovi. Obvinění se týkají pochybení v souvislosti s poradenskými službami poskytovanými jejich retailovým klientům.
V příkazu SEC bylo stanoveno, že od června 2020 do října 2023 společnost One Oak a DeRosa radili DeRosovým zákazníkům u nepropojeného brokera-dealera, kde byl rovněž zaměstnán, aby převedli více než 180 makléřských účtů na poradenské účty u společnosti One Oak. Většina těchto zákazníků byla staršího věku a byli dlouhodobými klienty společnosti DeRosa u makléře-dealera, který jim účtoval poplatky.
V příkazu se uvádí, že společnost One Oak a DeRosa zanedbali své fiduciární povinnosti, protože dostatečně neinformovali o tom, že převody z makléřských účtů na poradenské účty povedou k podstatně vyšším poplatkům pro klienty a ke zvýšení odměny pro DeRosu. Neoznámili ani výsledný střet zájmů. Změna struktury poplatků vedla k podstatnému zvýšení nákladů, ale klienti většinou nezískali žádné další služby ani výhody.
Společnosti One Oak a DeRosa také dostatečně nezvážily, zda je v nejlepším zájmu klientů převést jejich makléřské účty na účty poradenské. Ve skutečnosti mnoho účtů nebylo vhodných pro to, aby se staly poradenskými účty.
Komise pro cenné papíry (SEC) podala urovnané obvinění proti společnosti One Oak Capital Management LLC se sídlem v New Yorku a jejímu bývalému zástupci, investičnímu poradci Michaelu DeRosovi. Obvinění se týkají pochybení v souvislosti s poradenskými službami poskytovanými jejich retailovým klientům.
V příkazu SEC bylo stanoveno, že od června 2020 do října 2023 společnost One Oak a DeRosa radili DeRosovým zákazníkům u nepropojeného brokera-dealera, kde byl rovněž zaměstnán, aby převedli více než 180 makléřských účtů na poradenské účty u společnosti One Oak. Většina těchto zákazníků byla staršího věku a byli dlouhodobými klienty společnosti DeRosa u makléře-dealera, který jim účtoval poplatky.
V příkazu se uvádí, že společnost One Oak a DeRosa zanedbali své fiduciární povinnosti, protože dostatečně neinformovali o tom, že převody z makléřských účtů na poradenské účty povedou k podstatně vyšším poplatkům pro klienty a ke zvýšení odměny pro DeRosu. Neoznámili ani výsledný střet zájmů. Změna struktury poplatků vedla k podstatnému zvýšení nákladů, ale klienti většinou nezískali žádné další služby ani výhody.
Společnosti One Oak a DeRosa také dostatečně nezvážily, zda je v nejlepším zájmu klientů převést jejich makléřské účty na účty poradenské. Ve skutečnosti mnoho účtů nebylo vhodných pro to, aby se staly poradenskými účty.
