Japonský úřad pro dohled nad cennými papíry doporučil sankce pro bankovní oddělení a oddělení cenných papírů společnosti Mitsubishi UFJ Financial Group za neoprávněné sdílení informací o klientech. Komise pro dohled nad cennými papíry a burzami zjistila, že banka MUFG v letech 2020 až 2023 opakovaně sdílela důvěrné údaje klientů se svými společnostmi obchodujícími s cennými papíry, čímž porušila předpisy o “firewallu”. Šetření odhalilo také zvýhodněné sazby úvěrů, ale žádné důkazy o obchodování zasvěcených osob. Mateřská společnost se zavázala posílit kontrolní systémy. Dva makléřské podniky MUFG s Morgan Stanley byly prověřovány v návaznosti na podobná opatření přijatá proti jednotce konkurenta v roce 2022 kvůli manipulaci s trhem. V návaznosti na doporučení dohledového orgánu se očekávají přísnější opatření k dodržování předpisů v celé skupině.
Chcete využít této příležitosti?
Zanechte svůj telefon a email a budete kontaktováni licencovanými odborníky